關(guān)于科研活動(dòng)原始記錄中常見問題或錯(cuò)誤的誠信提醒

中國科學(xué)院科研道德委員會(huì)

（2020年5月12日發(fā)布）

恪守科研道德是從事科技工作的基本準(zhǔn)則，是履行黨和人民所賦予的科技創(chuàng)新使命的基本要求。中國科學(xué)院科研道德委員會(huì)辦公室根據(jù)日?？蒲胁欢诵袨榕e報(bào)中發(fā)現(xiàn)的突出問題，總結(jié)當(dāng)前科研活動(dòng)中原始記錄環(huán)節(jié)的常見問題或錯(cuò)誤，予我院科研機(jī)構(gòu)和科技人員以提醒，倡導(dǎo)在科研實(shí)踐中的誠實(shí)守信行為，努力營造良好的科研生態(tài)。

提醒一：研究機(jī)構(gòu)未提供統(tǒng)一編號(hào)的原始記錄介質(zhì)。應(yīng)建立完整的科研活動(dòng)原始記錄的生成和管理制度，建立相應(yīng)的審核監(jiān)督機(jī)制；應(yīng)配發(fā)統(tǒng)一、連續(xù)編號(hào)的原始記錄介質(zhì)，并逐一收回，確保原始記錄的完整性。

提醒二：未按相關(guān)要求和規(guī)范進(jìn)行全要素記錄。包括但不限于以下要素，均應(yīng)詳細(xì)記錄：實(shí)驗(yàn)日期時(shí)間及相關(guān)環(huán)境、物料或樣品及其來源、儀器設(shè)備詳細(xì)信息、實(shí)驗(yàn)方法、操作步驟、實(shí)驗(yàn)過程、觀察到的現(xiàn)象、測(cè)定的數(shù)據(jù)等，確保有足夠的要素記錄追溯和重現(xiàn)實(shí)驗(yàn)過程。

提醒三：將人為處理后的記錄作為原始記錄保存。原始記錄應(yīng)為實(shí)驗(yàn)產(chǎn)生的第一手資料，而非人為計(jì)算和處理的數(shù)據(jù)，確保原始記錄忠實(shí)反映科學(xué)實(shí)驗(yàn)的即時(shí)狀態(tài)。

提醒四：以實(shí)驗(yàn)完成后補(bǔ)記的方式生成“原始”記錄。應(yīng)在數(shù)據(jù)產(chǎn)生的第一時(shí)間進(jìn)行記錄，確保原始記錄不因記錄延遲而導(dǎo)致丟失細(xì)節(jié)、形成誤差。

提醒五：人為取舍實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)生成“原始”記錄。應(yīng)對(duì)實(shí)驗(yàn)產(chǎn)生的所有數(shù)據(jù)進(jìn)行記錄。通過完整記錄科學(xué)實(shí)驗(yàn)的成功與失敗、正常與異常，確保原始記錄反映科學(xué)實(shí)驗(yàn)的探索過程。

提醒六：隨意更正原始記錄。更正原始記錄應(yīng)提出明晰具體、可接受的理由，且只能由原始記錄者更正，更正后標(biāo)注并簽字。文字等更正只能用單線劃去，不得遮蓋更正內(nèi)容，確保原始記錄不因更正而失去其原始性。

提醒七：使用熒光筆、熱敏紙等不易長時(shí)間保存的工具和介質(zhì)進(jìn)行原始記錄。應(yīng)使用黑色鋼筆或簽字筆等工具和便于長期保存的介質(zhì)，確保原始記錄的保存期限符合科學(xué)研究的需要。

提醒八：未備份重要科研項(xiàng)目產(chǎn)生的原始數(shù)據(jù)。應(yīng)實(shí)時(shí)或定期備份原始數(shù)據(jù)，遵守?cái)?shù)據(jù)備份的相關(guān)規(guī)定，確保重要的科學(xué)數(shù)據(jù)的安全。

提醒九：人事變動(dòng)時(shí)未進(jìn)行原始記錄交接。研究人員調(diào)離工作或?qū)W生畢業(yè)等，應(yīng)將實(shí)驗(yàn)記錄資料、歸檔資料、文獻(xiàn)卡片等全部妥善移交，確保原始記錄不丟失或不當(dāng)轉(zhuǎn)移。

提醒十：使用未按規(guī)定及時(shí)標(biāo)定的實(shí)驗(yàn)設(shè)備生成原始記錄。應(yīng)按照相關(guān)要求及時(shí)核查、標(biāo)定儀器設(shè)備的精度和相關(guān)參數(shù)，確保生成的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠。

關(guān)于在學(xué)術(shù)論文署名中常見問題或錯(cuò)誤的誠信提醒

中國科學(xué)院科研道德委員會(huì)

（2018年4月24日發(fā)布）

恪守科研道德是從事科技工作的基本準(zhǔn)則，是履行黨和人民所賦予的科技創(chuàng)新使命的基本要求。中國科學(xué)院科研道德委員會(huì)辦公室根據(jù)日?？蒲胁欢诵袨榕e報(bào)中發(fā)現(xiàn)的突出問題，總結(jié)當(dāng)前學(xué)術(shù)論文署名中的常見問題和錯(cuò)誤，予以提醒，倡導(dǎo)在科研實(shí)踐中的誠實(shí)守信行為，努力營造良好的科研生態(tài)。

提醒一：論文署名不完整或者夾帶署名。應(yīng)遵循學(xué)術(shù)慣例和期刊要求，堅(jiān)持對(duì)參與科研實(shí)踐過程并做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的學(xué)者進(jìn)行署名，反對(duì)進(jìn)行榮譽(yù)性、饋贈(zèng)性和利益交換性署名。

提醒二：論文署名排序不當(dāng)。按照學(xué)術(shù)發(fā)表慣例或期刊要求，體現(xiàn)作者對(duì)論文貢獻(xiàn)程度，由論文作者共同確定署名順序。反對(duì)在同行評(píng)議后、論文發(fā)表前，任意修改署名順序。部分學(xué)科領(lǐng)域不采取以貢獻(xiàn)度確定署名排序的，從其規(guī)定。

提醒三：第一作者或通訊作者數(shù)量過多。應(yīng)依據(jù)作者的實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)進(jìn)行署名，避免第一作者或通訊作者數(shù)量過多，在同行中產(chǎn)生歧義。

提醒四：冒用作者署名。在學(xué)者不知情的情況下，冒用其姓名作為署名作者。論文發(fā)表前應(yīng)讓每一位作者知情同意，每一位作者應(yīng)對(duì)論文發(fā)表具有知情權(quán)，并認(rèn)可論文的基本學(xué)術(shù)觀點(diǎn)。

提醒五：未利用標(biāo)注等手段，聲明應(yīng)該公開的相關(guān)利益沖突問題。應(yīng)根據(jù)國際慣例和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，提供利益沖突的公開聲明。如資金資助來源和研究?jī)?nèi)容是否存在利益關(guān)聯(lián)等。

提醒六：未充分使用志（致）謝方式表現(xiàn)其他參與科研工作人員的貢獻(xiàn)，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛和科研道德糾紛。

提醒七：未正確署名所屬機(jī)構(gòu)。作者機(jī)構(gòu)的署名應(yīng)為論文工作主要完成機(jī)構(gòu)的名稱，反對(duì)因作者所屬機(jī)構(gòu)變化，而不恰當(dāng)?shù)厥褂米兏蟮臋C(jī)構(gòu)名稱。

提醒八：作者不使用其所屬單位的聯(lián)系方式作為自己的聯(lián)系方式。不建議使用公眾郵箱等社會(huì)通訊方式作為作者的聯(lián)系方式。

提醒九：未引用重要文獻(xiàn)。作者應(yīng)全面系統(tǒng)了解本科研工作的前人工作基礎(chǔ)和直接相關(guān)的重要文獻(xiàn)，并確信對(duì)本領(lǐng)域代表性文獻(xiàn)沒有遺漏?！　?/span>

提醒十：在論文發(fā)表后，如果發(fā)現(xiàn)文章的缺陷或相關(guān)研究過程中有違背科研規(guī)范的行為，作者應(yīng)主動(dòng)聲明更正或要求撤回稿件。

院屬各單位應(yīng)根據(jù)以上提醒，結(jié)合本單位學(xué)科特點(diǎn)和學(xué)術(shù)慣例，對(duì)科研人員進(jìn)行必要的教育培訓(xùn)，讓每一位科研工作者對(duì)學(xué)術(shù)論文署名保持高度的責(zé)任心，珍惜學(xué)術(shù)榮譽(yù)、抵制學(xué)術(shù)不端行為，將科研誠信貫穿于學(xué)術(shù)生涯始終。

關(guān)于在生物醫(yī)學(xué)研究中恪守科研倫理的“提醒”

中國科學(xué)院科研道德委員會(huì)

（2019年4月30日發(fā)布）

科研誠信是科技創(chuàng)新的基石，遵守科研道德是科技工作者的基本行為準(zhǔn)則，恪守科研倫理是科學(xué)家的重要社會(huì)責(zé)任。中國科學(xué)院科研道德委員會(huì)歸納了倫理審查工作中存在的錯(cuò)誤做法，以及在生物醫(yī)學(xué)研究中有悖于倫理規(guī)范的常見問題，制訂如下“倫理提醒”，倡導(dǎo)在科研實(shí)踐中恪守各類倫理要求，努力營造風(fēng)清氣正的科研生態(tài)。

提醒一：恪守科研倫理是科研機(jī)構(gòu)的基本社會(huì)責(zé)任。院屬各有關(guān)單位是科研倫理工作的第一責(zé)任主體，應(yīng)切實(shí)提高遵守國家有關(guān)科研倫理的各項(xiàng)法律、法規(guī)和規(guī)章的思想意識(shí)。各單位法定代表人應(yīng)履行相應(yīng)的法律責(zé)任，重視和加強(qiáng)科研倫理工作，加強(qiáng)對(duì)倫理委員會(huì)的支持。

提醒二：從事生物醫(yī)學(xué)研究的院屬各單位應(yīng)設(shè)立倫理委員會(huì)，并采取有效措施保障倫理委員會(huì)獨(dú)立開展倫理審查工作。倫理委員會(huì)要切實(shí)履行倫理審查職責(zé)，未經(jīng)委員會(huì)集體研究同意，任何個(gè)人均不得代表委員會(huì)在各類審查文書上簽字。倫理委員會(huì)應(yīng)定期向研究所所務(wù)會(huì)匯報(bào)工作，針對(duì)不同層面的科技工作者開展倫理教育。

提醒三：應(yīng)重視倫理委員會(huì)成員組成的代表性和多樣性。注意吸納不同領(lǐng)域?qū)＜胰纾荷鐣?huì)學(xué)、管理學(xué)、哲學(xué)、倫理、醫(yī)務(wù)工作者、法律工作者等和外部專家參加倫理委員會(huì)。

提醒四：從事生物醫(yī)學(xué)研究的科研人員，應(yīng)了解國際生物醫(yī)學(xué)倫理的基本準(zhǔn)則，了解國家相關(guān)的法律法規(guī)和部門規(guī)章并予以遵守。應(yīng)了解《赫爾辛基宣言》、《人胚胎干細(xì)胞研究倫理指導(dǎo)原則》、《中華人民共和國藥品管理法》、《生物醫(yī)學(xué)新技術(shù)臨床應(yīng)用管理?xiàng)l例》等準(zhǔn)則和法規(guī)。

提醒五：按照規(guī)定需進(jìn)行倫理審查的生物醫(yī)學(xué)研究項(xiàng)目，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)主動(dòng)在項(xiàng)目實(shí)施前提交倫理審查，未經(jīng)倫理委員會(huì)同意或許可，不得進(jìn)行該項(xiàng)研究；根據(jù)研究進(jìn)展需要更改實(shí)驗(yàn)方案、擴(kuò)大研究范圍的，超出原有倫理審查意見范圍的，應(yīng)重新進(jìn)行倫理審查。

提醒六：倫理委員會(huì)不應(yīng)受理正在執(zhí)行和已經(jīng)結(jié)束的科研項(xiàng)目倫理審查申請(qǐng)。也不應(yīng)在形成研究成果時(shí)，如論文投稿、申報(bào)獎(jiǎng)項(xiàng)等“補(bǔ)充”倫理審查、簽署倫理審查意見。

提醒七：從事生物醫(yī)學(xué)研究的科研人員在公開發(fā)布其科研內(nèi)容和成果時(shí)，相關(guān)內(nèi)容和成果應(yīng)經(jīng)過倫理審查和科學(xué)共同體認(rèn)可。應(yīng)本著實(shí)事求是的原則和嚴(yán)謹(jǐn)負(fù)責(zé)的態(tài)度，客觀準(zhǔn)確地進(jìn)行科學(xué)傳播。

提醒八：從事生物醫(yī)學(xué)研究的機(jī)構(gòu)和科研人員應(yīng)將研究中涉及人的各類信息及數(shù)據(jù)妥為保管，建立嚴(yán)格的信息安全制度，切實(shí)尊重和保障受試者的基本權(quán)益和個(gè)人隱私。

提醒九：在各類國內(nèi)外、境內(nèi)外科技合作研究中，研究項(xiàng)目已經(jīng)經(jīng)過所在國家、地區(qū)和機(jī)構(gòu)的倫理委員會(huì)審查的，還應(yīng)當(dāng)向本單位倫理委員會(huì)申請(qǐng)審核。